界面新闻记者 |
公募基金行业的“老鼠仓”又新增两例曝光。日前，证监会对许文峰、马钰焰两位基金从业人员进行立案调查，并作出处罚。
证监会【131号】处罚信息显示，许文峰为基金从业人员时，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。
同一时期内，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。
此外，涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。
经过简单计算，许文峰直接或间接使用以及参与控制上述20个证券账户进行趋同交易，合计亏损700.03万元。
证监会认为，许文峰上述行为，均违反了《基金法》第二十条第六项的规定。因此，对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款。其中，二者分别承担40万元、20万元。此外，对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。至此，许文峰的被罚资金合计达153.82万元。
证监会还表示，因违法情节严重，决定对许文峰采取5年证券市场禁入措施。
记者了解到，许文峰曾为浦银安盛基金经理。公开信息显示，许文峰于2020年6月加入浦银安盛基金，去年3月22日因“个人原因”离任。中基协官网显示，许文峰已从浦银安盛基金离职。离任前，许文峰共管理3只FOF产品，任职回报均为负。其中亏损最多的浦银安盛养老2040三年持有，在2021年10月至去年3月的任职回报为-10.87%。
证监会【132号】处罚信息显示，某基金公司从业人员马钰焰在2020年2月18日至2022年5月10日期间，陆续通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票。
去年1月1日至3月14日，马钰焰单独利用“王某鑫”东北证券账户交易股票。涉案期间，“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。调查显示，马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易。
证监会认为，马钰焰的上述行为违反《基金法》第十七条第一款规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十条第一款规定，证监会决定对钰焰采取责令改正的行政监管措施，并处3万元罚款。
中基协官网显示，马钰焰为浦银安盛基金员工，基金从业资格取得日期为2018年8月15日，证书状态显示“正常”。
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